iso14001管理者代表審核問題，iso14001審核問題
ISO14001總經(jīng)理和管理者代表審核哪些要素？
看企業(yè)的管理體系手冊.上面有個其中規(guī)定了各個部門的職能.規(guī)定了什么就審核什么. 主要是企業(yè)的管理目標和方針是如何制訂的？制訂的依據(jù)？如何確保目標的實現(xiàn)？如何確保體系的有效運行之類的問題。
三標體系審核管理者代表什么？
是受企業(yè)法人委托，代表企業(yè)管理三標管理體系的所有事情的領導包括對外的聯(lián)絡工作。
iso14001 2015 還有管理者代表嗎？
作為應用最廣泛的國際標準之一的ISO14001，首先采用 管理體系標準的高階架構（High Level Structure ）。 ISO14001:2015 2 2015/9/14 ISO14001:2015與2004版的差異 ISO14001:2015不僅采用了統(tǒng)一的管理體系高階結構， 而且在內(nèi)容方面也很具有前瞻性，引入了很多當前先進的 管理理念和方法，如風險管理、生命周期管理等。 ISO14001:2015為未來10年的環(huán)境管理指明了方向。 本次修改又是ISO14001發(fā)展史上一個重要里程碑。 與ISO14001:2004相比，ISO14001:2015最大的變化可 以概括為“一變”、 “二改”、“二減”、“六加”。 ISO14001:2015 3 2015/9/14 ISO14001:2015與2004版的差異 ISO14001:2015在結構上發(fā)生了重大變化， 一變 采用了統(tǒng)一的管理體系高階結構； 仍然采用PDCA的管理思想。 ISO14001:2004的“iso三體系認證”和“記錄”統(tǒng) 二改 一改成“iso三體系認證化信息”，ISO14001:2015 沒有了 “iso三體系認證”和“記錄”的說法； ISO14001:2004的“iso三體系認證化程序”的要求 被修改，在ISO14001:2015中沒有強制的 “iso三體系認證化程序”要求，但對“過程”提出 了新的要求。 ISO14001:2015 4 2015/9/14 ISO14001:2015與2004版的差異 刪減 “管理者代表”的強制要求。 二減 管理者代表不是必須要有，可有可無，只要標準中 規(guī)定的領導職責和承諾全部落實即可。 刪減 “預防措施”的要求。 預防措施的要求不再以某個條款單獨列出來，“預 防”思想和原則分布在所有條款中，尤其是在標準 的“策劃”部分。 ISO14001:2015 5 2015/9/14 ISO14001:2015與2004版的差異 增加組織背景分析要求。 六加 對組織背景進行分析，確保體系符合組織實際。 增加風險管理要求。 本次修訂的最大亮點！ 風險管理思想和原則貫穿整個標準，極具前瞻性。 增加生命周期管理。 生命周期管理是個很前沿的管理思想，這次納入 ISO14001標準，非同凡響。 增加對外部供應過程的環(huán)境管理。 增加環(huán)境領導職責和承諾。 增加一個章節(jié)突顯環(huán)境的領導職責和承諾。 增加績效評估要求。 ISO14001:2015 6 2015/9/14 應對新版標準該做什么 正式的ISO14001:2015國際標準預計今年9月份發(fā)布。安排 高層和cxdguangli中層管理者、工程師、技術人員及內(nèi)審員參加培訓， 全面掌握新標準的要求及現(xiàn)有管理體系的差距，盡早將新標 準的理念和方法運用到現(xiàn)有管理體系中，提升環(huán)境管理績效。
iso14001審核注意哪些問題？
1、廠房建設期間環(huán)保資料：
1）建設項目環(huán)境影響報告書（表）——有資質的評估機構提供的評估報告
2）環(huán)境影響報告批復——環(huán)保局批復
3）建設項目環(huán)境保護“三同時”驗收——環(huán)保局驗收
4）消防驗收報告——消防部門驗收
2、環(huán)境因素識別、評價與更新：
1）環(huán)境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：
a. 未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營過程的范圍來識別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環(huán)境因素未識別；
b. 未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進行識別，識別環(huán)境因素沒有順序，最易導致缺漏；
c. 未考慮到過去發(fā)生過的、將來計劃的因素，如：公司擬擴建新廠房，對于擴建廠房過程中存在的環(huán)境因素未加以識別；
d. 未充分考慮到iso三體系認證的生命周期來識別，如：iso三體系認證iso認證過程中材料的選用，iso三體系認證報廢后的回收處置。
2）環(huán)境因素評價不合理，對重要環(huán)境因素的確定存在偏差。
3）環(huán)境因素未及時更新，如：
a. iso三體系認證的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對環(huán)境因素重新識別、更新；
b. iso三體系認證的材料發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新；
c. 單位、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新；
d. 廠房遷移到新址，未及時地環(huán)境因素重新識別、更新。
3、重要環(huán)境因素的控制策劃：
1）未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序；
2）對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應規(guī)定，如程序iso三體系認證、作業(yè)iso三體系認證或其他方式。
4、法律法規(guī)及其他要求的識別、評審
1）法律法規(guī)及其他要求識別不充分，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識別到位；
2）對相關法律法規(guī)及其他要求未進行適用性評審，未能識別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款；
3）未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關部門、崗位人員；
4）未及時對法律法規(guī)及其他要求進行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。
5、環(huán)境目標、指標和管理方案：
1）未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定環(huán)境目標；
2）對已確定的環(huán)境目標未規(guī)定其具體的指標，部分指標無法測量；
3）對所有的目標、指標未能予以制定對應的管理方案，管理方案的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算；
4）未能根據(jù)管理方案的實施情況及時進行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標準發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。
6、組織機構、職責、權限、資源：
1）對各崗位職責、權限中缺少環(huán)境管理方面的要求；
2）對關鍵崗位（如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業(yè)員等）未規(guī)定其任職能力要求；
3）環(huán)保設施的投入不足，如生產(chǎn)污水每周產(chǎn)生120噸，但污水處理站每周的處理能力僅80噸。
7、能力、培訓和意識（人力資源管理）：
1）關鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會用Ph值試紙進行酸堿度的測試，對其他指標的化驗不具備能力；
2）全員環(huán)境意識培訓不足，或有培訓但缺乏培訓后的考核、培訓含金量評價；
3）崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。
8、信息交流：
1）對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定；
2）未建立外部信息交流的渠道，如當外部相關方（社區(qū)居民等）對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式；
3）對外部相關方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進行處理，處理后未及時對相關方進行回復；
4）缺乏內(nèi)部相關方的信息交流，如內(nèi)部宣傳、講座、會議等。
9、iso三體系認證控制：
1）iso三體系認證未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關鍵崗位處；
2）iso三體系認證的適宜性未及時進行評審、更新，如法律法規(guī)發(fā)生了變化，但未及時對相關iso三體系認證進行適宜性評審，未及時進行必要的更新；
3）iso三體系認證的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現(xiàn)場操作人員對英文的識別能力不足。
10、運行控制：
1）運行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是單位或地方的何標準，何時段，何級別標準；
2）未能將運行控制的要求通報至供方，如化學品供應商、工程分包方等等；
3）現(xiàn)場環(huán)境運行控制主要存在的缺失：
a. 垃圾分類未明確規(guī)定，執(zhí)行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現(xiàn)象；
b. 現(xiàn)場由于機械油的泄漏導致的污染未及時清理、糾正；
c. 環(huán)保設施未能提供維護保養(yǎng)的證據(jù)；
d. 環(huán)保設施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池無水；
e. 化學品使用、儲存現(xiàn)場未配備MSDS資料；
f. 產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序）對粉塵、碎屑未進行收集，到處飄灑，也未及時清理；
g. 易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設獨立空間存放；
h. 污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量；
i. 廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉無記錄，最終處理無危險廢物處理聯(lián)單（危險廢物的處理必須由有資質的機構進行處理，處理時開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單）。
1
1、應急準備與響應：
1）未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應的應急計劃，通常包括消防應急預案、化學品泄漏/爆炸應急預案、環(huán)保設施失靈應急預案、自然災害應急預案；
2）有制定應急計劃/預案，但未展開相應的培訓、演練；
3）有進行應急演練，但對演練的含金量、應急程序進行評價；
4）應急預案執(zhí)行后或演練后，未對應急程序進行評審，未及時對應急程序進行修訂。
1
2、監(jiān)測和測量：
1）對監(jiān)測和測量的策劃不足，未確定應進行監(jiān)測和測量的項目、采取的方法、監(jiān)測的頻率；
2）未對目標、指標和管理方案的執(zhí)行狀況進行監(jiān)測和測量；
3）未能提供對日常運行管理過程的監(jiān)控記錄；
4）未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jiān)測，應進行至少一年一次的監(jiān)測，一般委托當?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或其他有資質的環(huán)境監(jiān)測機構進行；
5）自有監(jiān)測設備未定期進行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設備等；
6）污水處理站未能提供對污水監(jiān)測、化驗的記錄，或有監(jiān)測但頻率不符合iso三體系認證規(guī)定的要求。
1
3、合規(guī)性評價：
1）未形成“合規(guī)性評價控制程序”；
2）未能提供合規(guī)性評價的證據(jù)，至少一年一次；
3）有對環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進行合規(guī)性評價，但對其他要求方面未進行合規(guī)性評價；
4）合規(guī)性評價未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。
1
4、不符合、糾正措施和預防措施：
1）發(fā)生環(huán)境不符合情況時，未及時進行處理（糾正）；
2）未識別采取糾正措施和預防措施的時機；
3）對不符合未進行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達到再發(fā)防止的目的；
4）對潛在不符合未進行原因分析，預防措施不適宜，未能達到防止發(fā)生的目的；
5）未對糾正措施和預防措施的實施含金量進行評價。
1
5、內(nèi)部審核：
1）未對年度內(nèi)部審核進行策劃，如在iso三體系認證中規(guī)定，或形成年度內(nèi)審計劃；
2）內(nèi)審計劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍；
3）內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況；
4）內(nèi)審計劃中有明確要求審核內(nèi)容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象；
5）內(nèi)審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；
6）對內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實施含金量未進行驗證、評價；
7）未形成內(nèi)審報告；
8）有內(nèi)審報告，但對體系運行情況的評價僅體現(xiàn)了不符合、不足之處，對于實現(xiàn)的環(huán)境績效未進行評價。
1
6、記錄控制：
1）記錄無法申報，無清單，無目錄或其他申報方式；
2）記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存；
3）記錄保管不當，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。
1
7、管理評審
1）管理評審計劃中評審內(nèi)容不全，如缺少環(huán)境績效的評審、上次管理評審后續(xù)措施實施結果、與組織環(huán)境因素有關的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等；
2）管理評審輸入信息不足，缺乏相關資料/證據(jù)；
3）管理評審輸出未能包含環(huán)境方針、目標以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關的決策和行動；
4）管理評審報告未能體現(xiàn)對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結果；
5）管理評審決議事項未明確職責、分工、時限要求；
6）管理評審后續(xù)措施的實施情況無記錄，無含金量驗證。
在了解需要哪些資料之前，你必須要了解組織申請認證咨詢的基本步驟?，F(xiàn)在，iso14001 新版國際標準已經(jīng)在2015年9月份發(fā)布，但新的國標還未發(fā)布。對于眾多初次申請認證咨詢的組織來說，了解認證咨詢的步驟及環(huán)節(jié)非常重要。
首先，你得選擇一家機構，并提交申請。申請認證咨詢的組織首先要綜合考慮各認證咨詢機構的權威性、信譽和費用等方面的因素，尤其要核實機構的認證咨詢資質及范圍，然后選擇合適的認證咨詢機構，與其取得聯(lián)系，提出環(huán)境管理體系認證咨詢申請。認證咨詢機構在接到申請方的正式申請書之后，將對申請方的申請iso三體系認證進行初步的審查，如果符合申請要求，與其簽訂管理體系審核/申報合同，確定申報完成其申請。
其次，對申請組織進行環(huán)境管理體系審核。在整個認證咨詢過程中，這是非常關鍵的環(huán)節(jié)。認證咨詢機構正式申報完成申請方的申請之后，迅速組成一個審核小組，并任命一個審核組長，審核組中至少有一名具有該審核范圍專業(yè)項目種類的專業(yè)審核人員或技術專家，協(xié)助審核組進行審核工作。
審核工作大致分為3步：
1、iso三體系認證審核對申請方提交的準備iso三體系認證進行詳細的審查，通常說的文審，也是實施現(xiàn)場審核基礎工作。申請方需要編寫好其環(huán)境管理體系iso三體系認證，在審核過程中，若發(fā)現(xiàn)申請方的ems手冊不符合要求，則由其采取有效糾正措施直至符合要求。認證咨詢機構對這些iso三體系認證進行認真審核之后，如果認為合格，就準備進入現(xiàn)場審核階段。
2、現(xiàn)場審核在完成對申請方的iso三體系認證審查和預審基礎上，審核組長要制定一個審核計劃，告知申請方并征求申請方的意見，申請方接到審核計劃之后，如果對審核計劃的某些條款或安排有不同意見，立即通知審核組長或認證咨詢機構，并在現(xiàn)場審核前解決好這些問題。解決好這些問題之后，審核組正式實施現(xiàn)場審核，主要目的就是通過對申請方進行現(xiàn)場實地考察，驗證ems手冊、程序iso三體系認證和作業(yè)指導書等一系列iso三體系認證的實際執(zhí)行情況，從而來評價該環(huán)境管理體系運行的有效性，判別申請方建立的環(huán)境管理體系和iso14001標準是否相符合。在實施現(xiàn)場審核過程中，審核小組每周都要進行內(nèi)部討論，由審核組長主持，全體審核員參加，對本次審核的結構進行全面的評定，確定現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的哪些不符合情況需寫成不符合項報告及其嚴重程度。
3、跟蹤審核申請方。按照審核計劃與認證咨詢機構商定時間糾正發(fā)現(xiàn)的不符合項，糾正措施完成之后遞交認證咨詢機構。認證咨詢機構收到材料后，組織原來的審核小組的成員對糾正措施的含金量進行跟蹤審核。如果審核結果表明被審核方報來的材料詳細確實，則可以進入申報階段的工作。
第三，報批并頒發(fā)證書。根據(jù)申報材料上報清單的要求，審核組長對上報材料進行整理并填寫申報推薦表，該表上交認證咨詢機構進行復審，如果合格，認證咨詢機構將編制并發(fā)放證書，將該申請方列入獲證目錄，申請方可以通過各種媒介來宣傳，并可以在iso三體系認證上加貼申報標識。
最后，監(jiān)督檢查及復審。換證在證書有效期限內(nèi)，認證咨詢機構對獲證企業(yè)進行監(jiān)督檢查，以保證該環(huán)境管理體系符合iso14001標準要求，并能夠切實、有效地運行。證書有效期滿后，或者企業(yè)的認證咨詢范圍、模式、機構iso認證流程建議等發(fā)生重大變化后，該認證咨詢機構申報完成企業(yè)的換證申請，以保證企業(yè)不斷改進和完善其環(huán)境管理體系。
了解完審核的基本步驟，再來看看所需要準備的材料。
一是證明強制性法律法規(guī)要求符合性的iso三體系認證
1、 環(huán)評及批復
2、 排污監(jiān)測報告（要有資質的）
3、 “三同時”驗收報告（必要時）
4、 排污許可證
5、 消防驗收報告
6、 危險廢棄物處理合同及轉移聯(lián)單（切不可省，主要是5聯(lián)單，平時的廢棄物處理也要有記錄，包括燈管、碳粉、廢油、廢紙、廢鐵等）
二是證明體系符合性的iso三體系認證
7、 環(huán)境因素清單、重大環(huán)境因素清單
8、 目標指標管理方案
9、 目標指標管理方案監(jiān)控記錄
10、 適用環(huán)境法律法規(guī)及其他要求清單（法律法規(guī)清單要包含企業(yè)所有iso三體系認證相關的法律法規(guī)，如果是電子企業(yè)注意歐盟rohs和中國rohs，還有就要把所以法律法規(guī)更新到最新版本，如果當?shù)赜邢嚓P規(guī)定，請收集。）
1
1、 體系監(jiān)控記錄（平時的5s或者7s檢查記錄）
1
2、 法律法規(guī)/其他要求符合性評估
1
3、 環(huán)境培訓計劃（包括關鍵崗位的培訓計劃）
1
4、 應急設施檔案/清單
1
5、 應急設施檢查記錄
1
6、 應急演習計劃/報告
1
7、 特種設備及其安全附件強制性檢驗報告（叉車、行車、電梯、空壓機、儲氣罐及壓力表/安全閥、架空索道、鍋爐及壓力表/安全閥、壓力管道、其他壓力容器等）
1
8、 特種設備使用許可證（叉車、電梯、行車、儲氣罐等）
1
9、 特種作業(yè)人員資格證書或其復印件
20、 內(nèi)審、管理評審相關記錄。
2
1、 測量設備的校驗
2
2、消防、安全生產(chǎn)、急救、反恐演習等活動方案和記錄（照片）。
iso14001條款
4.
3.3：目標、指標和方案：
審核以下內(nèi)容：
1.環(huán)境目標和指標如何體現(xiàn)環(huán)境方針,是否考慮了公司活動、iso三體系認證或服務相
關的重要環(huán)境因素？
2.制定的目標、指標是否分解落實到有關職能部門和崗位？
3.目標、指標是否盡可能量化？
4.相關方的觀點是否得到考慮？
5.目標、指標是否體現(xiàn)環(huán)境方針對污染的承諾？
ISO14001 ( 組織的環(huán)境管理者代表應定期主持管理評審)錯在哪？
建議您先看下ISO14001認證咨詢的一些資料。iso14001認證咨詢流程： caxiso/iso14001/2
5
是的，您看看ISO14001標準： iso-
1/iso/iso14001/200
