iso37301合規(guī)管理要求及使用指南

14001體系認證咨詢標準為GB/T24001-2016/ISO14001:2015 環(huán)境管理體系 要求及使用指南，本標準可幫助企業(yè)實現(xiàn)其環(huán)境管理體系的預期結果，為環(huán)境、組織自身和相關方帶來價值，預期結果包括提示環(huán)境績效、履行合規(guī)義務、實現(xiàn)環(huán)境目標。

1.目的為了履行對合規(guī)性的承諾，本程序規(guī)定了遵守環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求評價的職責、時機和方法，以確保合規(guī)的一致性。

2.適用范圍

本程序適用于本公司環(huán)境、安全合規(guī)性評價的管理。

3.職責

3.1管理者代表負責組織環(huán)境法律法規(guī)及其要求的遵循情況的評價。

3.2各部門參與環(huán)境法律法規(guī)及其他要求遵循情況的評價，并制訂本部門合規(guī)性的相關措施。

3.3總經(jīng)理審批合規(guī)性評價表。

4.工作程序

4.1評價的內容：

（1）公司定期組織評價適用環(huán)境法律法規(guī)及其要求遵循情況。其內容：

1)適用法律法規(guī)

2)單位的或國際性的法律要求；

3)省部級及地方性的法律要求；

（2)其他要求：4)與有關機構達成的協(xié)定；

5)和顧客的協(xié)議；

6)行業(yè)標準、規(guī)則、規(guī)范及要求；

7)非法規(guī)性指南；

8)自愿性原則或業(yè)務規(guī)范；

9)自愿性環(huán)境標準或維護承諾；

10)行業(yè)協(xié)會的要求；

11)公司及上級組織對公眾的承諾；

12)本單位的要求。

（3)有關的許可和執(zhí)照

13)環(huán)境許可證；

14)。

4.2管理者代表每年年底組織本公司對環(huán)境法律法規(guī)及其他要求遵循情況的評價。

4.3各部門主管在每年12月中旬根據(jù)本部門平時收集的資料的合規(guī)情況檢查記錄。對照適用法律法規(guī)及其他要求，審查本部門合規(guī)的情況并進行初步評估，形成記錄報告管理者代表。

XXX公司安全生產(chǎn)合規(guī)性管理手冊

目錄

1目的.............................................................12適用范圍.........................................................13編制依據(jù).........................................................14術語定義.........................................................15安全生產(chǎn)合規(guī)性管理事項及職責分工.................................26安全生產(chǎn)合規(guī)性管理工作流程.......................................37iso三體系認證記錄模版樣式.................................................4
7.1《年度適用安全生產(chǎn)法規(guī)、標準目錄》發(fā)布iso三體系認證樣式..................4
7.2《年度適用安全生產(chǎn)法規(guī)、標準目錄》樣式..........................5
7.3《年度安全生產(chǎn)合規(guī)性評價（模版）》樣式..........................6
7.4《年度安全生產(chǎn)合規(guī)性評價報告》樣式..............................8

1目的為履行公司遵守安全生產(chǎn)法律、法規(guī)要求的承諾，檢查、評價公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中執(zhí)行和遵守適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的情況，并持續(xù)改進，特制定本管理手冊。2適用范圍本管理手冊適用于公司及下屬各級全資、控股子公司對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的合規(guī)性管理工作。3編制依據(jù)GB/T28001－2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》AQ/T9006－2010《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》4術語定義
4.1安全生

1.0目的

為了獲取、識別、傳遞以及及時更新適用于公司的法律、法規(guī)、標準及其它要求，保證公司監(jiān)理服務/招標代理服務的各項活動符合有效法律、法規(guī)的要求。

2.0適用范圍

適用于公司對《質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系》有關法律、法規(guī)、標準及其它要求的管理。

3.0引用標準

GB/T19001-2016（idt ISO9001:2015）《質量管理體系要求》

GB/T24001-2016（idt ISO14001:2015）《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

ISO45001-2018《職業(yè)健康安全管理體系要求》

4.術語

GB/T 19000-2000（idt ISO 9000：2000）《質量管理體系基礎和術語》

GB/T 24001-2004（idt ISO14001：2004）《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

ISO45001-2018《職業(yè)健康安全管理體系要求》

5.0職責、權限

5.1各部門及各項目監(jiān)理部不定期追蹤新的法律、法規(guī)、標準及其它要求，記錄本部門《法律、法規(guī)清單》；

5.2各部門及各項目監(jiān)理部確認收集的法律、法規(guī)、標準及其它要求的適用性，并填寫《合規(guī)性評價記錄》；

5.3各部門及各項目監(jiān)理部將收集的適用法律、法規(guī)、標準及其它要求及時傳達到總工辦；

5.4總工辦匯總適用的法律、法規(guī)、標準及其它要求，并將匯總結果報公司綜合辦公室；

5.5綜合辦公室及時將適用的法律、法規(guī)、標準和其它要求轉發(fā)到各部門，各部門負責人將接收到的適用的法律、法規(guī)、標準和其它要求傳達到本部門內各個員工。法規(guī)：單位和省人大頒布的質量、環(huán)境和職

GB/T 24001-2016 環(huán)境管理體系 要求及使用指南。單位標準，推薦性，現(xiàn)行版本。規(guī)定了組織能夠用于提升其環(huán)境績效的環(huán)境管理體系要求?？晒で笠韵到y(tǒng)的方式管理其環(huán)境責任的組織使用，從而為“環(huán)境支柱”的可持續(xù)性做出貢獻。可幫助組織實現(xiàn)其環(huán)境管理體系的預期結果，這些結果將為環(huán)境、組織自身和相關方帶來價值。與組織的環(huán)境方針保持一致的環(huán)境管理體系預期結果包括： —提升環(huán)境績效；—履行合規(guī)義務；—實現(xiàn)環(huán)境目標。適用于任何規(guī)模、類型和性質的組織，并適用于組織基于生命周期觀點所確定的其活動、iso三體系認證和服務中能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素。

遵法合規(guī)是HSE管理的底線，不符合法律法規(guī)要求就是違法，就有可能使企業(yè)和管理者本人為此付出慘痛的代價。本專項評估重點評估適用的法律、法規(guī)和強制性標準要求在被評估單位的符合情況，以及被評估單位遵法合規(guī)管理的系統(tǒng)性和有效性。

目前，國內很多企業(yè)在合規(guī)性評價工作中仍存在很多問題：一是對合規(guī)性評價工作不夠重視；二是工作缺乏系統(tǒng)性、規(guī)范性和科學性；三是評價工作不充分，團隊協(xié)作不夠，專業(yè)性不強。隨著法制建設的逐步完善，HSE法律法規(guī)逐年增多，如何有效辨識適用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的法規(guī)清單，并科學地開展合規(guī)性評價工作，已成為企業(yè)面臨的難題。1 開展合規(guī)性評價工

作的目的和意義

1.1 合規(guī)性評價工作具有法規(guī)強制性

企業(yè)開展法律法規(guī)合規(guī)性評價工作，是《GB/T 28001職業(yè)健康安全管理體系 要求》、《GB/T 24001-2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南》、《AQ/T 9006企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》等標準條款的要求。例如：《GB/T 28001職業(yè)健康安全管理體系 要求》第
4.
3.2款要求，組織應建立、實施并保持程序，以識別和獲取適用于本組織的法律法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求；第
4.
5.2款要求，為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應建立、實施并保持程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況。

1.2 合規(guī)性評價有利于企業(yè)有效規(guī)避法律風險

企業(yè)定期開展合規(guī)性評價，能夠有效地辨識出生產(chǎn)運營過程中的法律風險和遵法合規(guī)方面存在的差異或問題，通過評估企業(yè)自身法律風險的可接受程度，對不可承擔的風險較高的法律風險，制定出相應的糾正措施并予以實施，將法律風險控制在可控的范圍內，確保企業(yè)有效規(guī)避法律風險。

1.3 通過合規(guī)性評價可以全面了解企業(yè)HSE管理現(xiàn)狀，持續(xù)改進HSE績效

合規(guī)性評價工作是全面了解企業(yè)HSE管理現(xiàn)狀的一種手段。通過法律法符合性評價可以全面了解企業(yè)現(xiàn)有的HSE管理狀況，確認對相關HSE法律法規(guī)的落實情況，總結企業(yè)原有的管理經(jīng)驗和存在的問題，找出與法律法規(guī)要求的差距，研究和探索下一步HSE管理工作重點和改進措施，使企業(yè)HSE管理符合單位、地方和行業(yè)相關法律法規(guī)及其他要求，實現(xiàn)企業(yè)HSE目標，持續(xù)改進HSE績效。

1.4 開展合規(guī)性評價工作可以提高員工遵法守法意識

開展合規(guī)性評價工作，可以提高人員學法、懂法、守法的能力，促進學法與用法的密切結合，減少管理活動的無意識違法現(xiàn)象。法規(guī)收集、識別和合規(guī)性評價過程本身是一個全員普法的過程，可以提高職工對法律法規(guī)的理解、認知和執(zhí)行力度，有效提高員工遵法守法意識。

2.5 合規(guī)性評價

2.
5.1 評價時期

在新建立體系、HSE 新法規(guī)頒布、生產(chǎn)和經(jīng)營活動發(fā)生變化以及異常和緊急情況出現(xiàn)時進行合規(guī)性評價，同時每個年度至少進行1次合規(guī)性評價。

2.
5.2 評價方法

合規(guī)性評價可采用適用條款逐一對照評價法、重點項目評價法、綜合評價法等3種方法。在HSE體系新建或完善時，采用適用條款逐一對照評價法，可以保證全面的、綜合性的結合業(yè)務特性識別出需要特別關注的方面。在HSE體系運行較為成熟時，可采用重點項目評價或綜合評價法，保證基礎工作達到法律法規(guī)的要求。

2.
5.3 評價實施

廣東管網(wǎng)通過界定公司相關活動及評審范圍，明確了評價小組組成人員，評審組成員具備必要的專業(yè)技術、安全環(huán)保、體系審核等知識。同時，制定了評價工作計劃，明確評審組人員的任務分工、評價內容、評價方法、評價進度安排等內容。

評價小組查閱評價有關的資料，依據(jù)識別出的法律法規(guī)，將公司HSE現(xiàn)狀與法律法規(guī)要求進行對照，評價出法律法規(guī)的符合性情況。最后得出評價結論，編制合規(guī)性評價報告。對評價中發(fā)現(xiàn)的不符合項，由責任部門采取糾正措施。

廣東管網(wǎng)采用適用條款逐一對照評價法，分專題開展了合規(guī)性評價。表4是以安全培訓管理類法規(guī)合規(guī)性評價為例，評價了公司培訓管理的合規(guī)性情況。

2.
5.4 評價成果應用

評價成果作為修訂公司規(guī)章制度、完善操作規(guī)程、制定HSE提升計劃、績效考核、管理評審等工作的重要輸入和依據(jù)。

2.
5.5 評價工作注意事項

（1）各部門均要結合部門職責分工進行合規(guī)性自查，全員參與，避免由安全部門“單打獨斗”；

（2）識別評價的原則為全面具體、實事求是、評價充分、分工協(xié)助；

（3）對于不符合項，應明確糾正措施、預防措施、整改期限和責任部門；

（4）次年進行合規(guī)性評價工作時，沒有必要把前年工作摒棄而重新評價，可根據(jù)新發(fā)布的法規(guī)，結合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動情況進行評審更新即可；

（5）將同類的法規(guī)條款合并起來進行識別，按同類活動或行為進行合規(guī)性評價，達到一次就可以完成多個法規(guī)相似條款的評價工作；

（6）合規(guī)性自查工作應作為各部門的日常工作，應隨時更新并保持實效性。

合規(guī)性評價是企業(yè)定期評價對適用法律法規(guī)遵循情況的一項管理措施，以保證各項運行活動符合法律法規(guī)要求。HSE法律法規(guī)合規(guī)性評價，可介紹合規(guī)性評價的過程、方法及工作注意事項，對其他企業(yè)開展HSE法律法規(guī)合規(guī)性評價工作有積極的指導、借鑒意義。

深圳市賽為安全技術服務有限公司是一家致力于職業(yè)健康、安全與環(huán)保（HSE）的專業(yè)咨詢與培訓服務機構，在一支擁有豐富企業(yè)HSE管理經(jīng)驗和具有廣闊國際視野的管理團隊帶領下，經(jīng)過十多年的不懈努力，賽為安全(Safeway)已經(jīng)發(fā)展成為一家在國內享有盛譽的HSE線上其他認證機構培訓、HSE和應急管理咨詢、互聯(lián)網(wǎng)技術應用整體解決方案與應用新技術研發(fā)的高科技企業(yè)。賽為安全致力于企業(yè)安全風險管理信息化、HSE安全培訓、HSE項目咨詢的機構，提供專業(yè)、經(jīng)濟、有效的HSE服務，幫助客戶實現(xiàn)零事故作業(yè)。

參考：中國科技博覽

合規(guī)經(jīng)理就是在企業(yè)里專業(yè)負責合規(guī)工作的管理人員。

主要職責有：負責組織建立和完善內控合規(guī)管理及法律風險管理體系，協(xié)調各部門制訂各項業(yè)務的合規(guī)管理制度或流程；負責對公司各項業(yè)務及操作進行合規(guī)性審查和監(jiān)控，防范操作風險，保證各項業(yè)務的合規(guī)性和高效運營。

擴展資料：

合規(guī)管理

根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》中的定義，合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為。合規(guī)管理是企業(yè)“內部的一項核心風險管理活動”。合規(guī)管理部門有廣義和狹義之分, 廣義上的合規(guī)管理部門整個系統(tǒng)負有履行合規(guī)管理職責

的業(yè)務條線與分支機構的統(tǒng)稱。狹義的合規(guī)管理部門是識別、評估、通報、監(jiān)控并報告合規(guī)風險的一個獨立的職能部門。合規(guī)風險管理是全行上下的共同責任, 不是單純由合規(guī)管理部門自身獨自履行。合規(guī)管理部門的作用主要是輔助管理的合規(guī)風險。合規(guī)管理部門應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險,

按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。合規(guī)管理部門與風險管理部門在合規(guī)管理方面是相互協(xié)作。合規(guī)管理職能與內部審計職能分離, 合規(guī)管理職能的履行情況受到內部審計部門定期的獨立評價。內部審計部門負責商業(yè)各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計。內部審計方案包括合規(guī)管理職能適當性和有效性的審計評價, 內部審計的風險評估方法應包括對合規(guī)風險的評估。

合規(guī)部職責：

1、協(xié)助領導構建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風險管理規(guī)章制度；

2、起草年度合規(guī)管理計劃；

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險；

4、負責各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開；

5、起草合規(guī)報告；

6、參與新iso三體系認證的開發(fā)，識別、評估合規(guī)風險，提供合規(guī)支持；

7、違規(guī)事件的調查處理，起草違規(guī)處理決定；

8、梳理公司內控流程，提出相關改進建議；

9、審查公司內部管理制度、業(yè)務規(guī)程，提供合規(guī)改進建議；

10、開展反洗錢相關工作；

1
1、組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

1
2、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關要求提出制訂或者修改公司內部規(guī)章制度的建議。

1
3、領導指派的其他工作及其他相關輔助

參考資料來源：

合規(guī)管理工作的機制是預防、控制、監(jiān)督、問責。在預防階段做好制度與流程的iso認證，風險評估預警和合規(guī)培訓工作;依托合規(guī)事項登記報告、重要事項合規(guī)審查、建立合規(guī)檔案等方法實施控制;通過合規(guī)舉報調查、合規(guī)評價、合規(guī)審計和測試等手段來達到監(jiān)督的目的;以實施處罰與整改的問責過程，修訂相應的制度流程過程來固化合規(guī)管理的成果。從而實現(xiàn)管理內容上，突出“商務”領域和活動，管理環(huán)節(jié)上，突出“預防”控制和把關，管理對象上，突出“權力”部門和人員，管理要求上，突出“從嚴”監(jiān)督和追責。

(一)健全合規(guī)管理組織架構，形成統(tǒng)一領導、分級管理、明確和落實合規(guī)管理責任制，確保責任明確、全面覆蓋、全員合規(guī)，形成各負其責、協(xié)同聯(lián)動的工作格局。

(二)完善合規(guī)管理制度和流程。建立完善合規(guī)管理制度規(guī)范，做到有規(guī)可依、配套銜接、便于操作。合規(guī)管理過程其實就是制訂和實施合規(guī)管理制度的過程，合規(guī)管理與制度管理的目的都是貫徹落實法律法規(guī)要求，促進企業(yè)依法管理規(guī)范運營。

(三)強化全員合規(guī)教育培訓。通過制度化、常態(tài)化的教育培訓，使員工，特別是對領導干部和關鍵崗位人員進行重點培訓，使他們真正掌握公司合規(guī)管理基本要求、熟悉本崗位涉及的規(guī)范要求、崗位風險及其防控要領，進而養(yǎng)成依法合規(guī)的自覺行為。

(四)嚴格相關事項登記報告和審查制度。登記報告事項主要是：在集團公司及其控(參)股企業(yè)以外的企業(yè)兼職、本人或親友投資(或管理)的非上市企業(yè)，擬與集團公司或所屬企業(yè)交易與公司交易、向集團公司或所屬企業(yè)推薦交易對象和其他可能涉及利益輸送或利益沖突的其他事項。

(五)加強合規(guī)評價考核。主要評價內容包括員工參加合規(guī)培訓、掌握合規(guī)知識和要求、遵守合規(guī)制度以及以往違規(guī)問題的整改等，對領導干部，除上述內容外，還要評價其在領導崗位履行合規(guī)培訓職責、組織落實合規(guī)制度、完善合規(guī)管理機制、防控合規(guī)風險等方面的情況。

(六)加大違規(guī)舉報及查處力度。嚴格違規(guī)行為調查處理程序，對舉報的問題，做到件件有登記、有調查、有處理、有反饋，及時發(fā)現(xiàn)和消除違規(guī)隱患、懲戒違規(guī)行為。違規(guī)舉報申報完成及查處，主要由紀檢監(jiān)察部門負責;涉及反壟斷、反不正當競爭的調查，由合規(guī)管理部門負責。

(七)建立完善員工合規(guī)檔案。員工合規(guī)檔案不僅關系員工考核評價、任用和獎懲，同時也是公司對員工合規(guī)管理盡職盡責的重要證據(jù)。合規(guī)管理部門要按照管理權限，分別負責相關人員合規(guī)信息資料的收集整理和歸檔管理，切實把員工所有違規(guī)行為及其處罰情況、被檢舉和調查處理情況記錄在案，把員工參加合規(guī)培訓、履行合規(guī)承諾、登記報告合規(guī)事項的情況和合規(guī)評價情況等原始材料全面歸檔備案，確保員工合規(guī)檔案齊全完整。

市場經(jīng)濟是法制經(jīng)濟，當前，合規(guī)性評價工作主要作為環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系中一項要求，在企業(yè)實施。然而，企業(yè)內部涉及的各專項管理，包括黨群工作，實際上都有一個符合法律法規(guī)及其他要求的客觀需要，如何卓有成效、全面、定期地開展類似合規(guī)性評價工作，還有待進一步探索。在具體工作中，各級管理者會考慮法律法規(guī)及其他要求的貫徹落實，但是，與有意識、有計劃地開展合規(guī)性評價工作相比，存在明顯差異，一是還沒有將這種與法律法規(guī)符合性的要求，上升到一定的認識高度和管理高度，有點僅作為企業(yè)管理的“自選動作”，因人而異；二是缺乏系統(tǒng)性、規(guī)范性和科學性；三是由于法律法規(guī)及其他要求識別不夠全面，難免法律風險的隱患存在，主動防范的意識不強、措施不力。因此，在企業(yè)全面推行合規(guī)性評價工作很有必要，意義重大。